3日,国泰君安发布公告,3日,香港证券及期货事务监察委员会和廉政公署到访国泰君安香港主要营业地点执行搜查令,并带走部分文件。
国泰君安获知,该公司一名雇员(非董事会成员)被廉署拘留。国泰君安称,对此高度重视,将继续密切监察此事发展。
国泰君安说,鉴于调查,已日即时暂停相关雇员的所有营运及执行职务及权力,直至另行通知为止。
国泰君安国际控股董事会确认,于本公告日期,集团之整体业务及营运,包括投资银行业务在内的所有业务板块,均维持正常开展,公司财务稳健,各项经营活动合规有序地稳定进行。公司正在获取有关调查的进一步资料,将根据上市规则适时作出进一步公告。
国泰君安称,将一如既往地坚守合规底线,稳健经营,致力为客户、合作伙伴及股东创造长期价值。
12日,受消息影响,国泰君安国际股价今早曾跌%,.45元。
港媒报道,香港监管部门日前突击搜查了两家券商的办事处,搜查地点主要涉及机构的股票资本市场部门(ECM),有人员被带走调查。
根据资料显示,投行的ECM部门主要负责协助企业进行股权融资,核心业务包括首次公开发行(IPO)、已上市公司再融资(增发)、可转债发行等,在资本市场中扮演发行与承销的核心角色。
报道显示,过去一年,香港股市交易量激增,且出现数十亿IPO集资额浪潮,这次突击搜查正值香港资本市场复苏之际,虽然具体调查性质尚不明确,但港府近期已加强对市场投资行为的关注力度。
港媒援引市场人士消息报道,听闻监管部门近日突击搜查了一些投行,估计此次搜查或与IPO包销过程有关,不过若涉及廉政公署的话,事件可能就会更复杂。该人士说,近日监管部门对IPO监管十分严格。
国泰君安国际为国泰海通集团下属公司。据国泰君安国日发布的业绩预告,根据对集团截日止年度管理账目之初步审阅,预计集团截日止年度的净利润.80亿.80亿港元之间,年净利润.51亿港元大幅飙%%。
公告表示,该预期增长的主要原因为本集团企业融资、财富管理、资产管理及交易及投资等核心业务收入全面大幅上升,其中股权融资及经纪业务表现尤为突出。
截日,国泰君安国际市值亿港元,年末大幅跃%。为了回馈投资者的长期认可和支持,公司维持高派息比率,与股东共享发展红利。董事会宣派截日个月之中期股息每.05港元,派息比%。
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